下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則?(1)針對 VIP 客戶,額外提供資金借貸服務(2)製作證券投資分析節目,由受僱分析師參與節目(3)發現不明人士冒充該投顧事業之員工,立即公告澄清(4)不得購買投顧事業推介給投資人的標的 - 證照小達人
111 年第 1 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)
本題科目:
投信投顧相關法規(含自律規範)
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題號:22
下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則?
- (1) 針對 VIP 客戶,額外提供資金借貸服務
- (2) 製作證券投資分析節目,由受僱分析師參與節目
- (3) 發現不明人士冒充該投顧事業之員工,立即公告澄清
- (4) 不得購買投顧事業推介給投資人的標的
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