假設某甲為風險趨避者,不願承擔任何損失,理財業務人員某乙若以新興市場基金近期績效表現優異,積極向某甲推介該類型基金,則某乙違反下列何種政策?(1)勤勉政策(2)商品適合度政策(3)利益衝突禁止政策(4)優先交易禁止政策 - 證照小達人
台灣金融研訓院第 37 期銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)
本題科目:
銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)
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題號:55
假設某甲為風險趨避者,不願承擔任何損失,理財業務人員某乙若以新興市場基金近期績效表現優異,積極向某甲推介該類型基金,則某乙違反下列何種政策?
- (1) 勤勉政策
- (2) 商品適合度政策
- (3) 利益衝突禁止政策
- (4) 優先交易禁止政策
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