甲受僱於乙證券商,因違反從業人員管理規則,經主管機關依證券交易法第 56 條處以解除職務之處分後,經由其好友推薦代表丙公司執行籌設丁投信公司之發起人事務,下列敘述何者正確?(1)甲經解除職務處分滿一年後即可(2)無相關之禁止規定(3)甲不得持有丙公司之股份(4)該項解除職務處分滿三年後即可為之 - 證照小達人
114 年第 2 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)
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投信投顧相關法規(含自律規範)
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題號:31
甲受僱於乙證券商,因違反從業人員管理規則,經主管機關依證券交易法第 56 條處以解除職務之處分後,經由其好友推薦代表丙公司執行籌設丁投信公司之發起人事務,下列敘述何者正確?
- (1) 甲經解除職務處分滿一年後即可
- (2) 無相關之禁止規定
- (3) 甲不得持有丙公司之股份
- (4) 該項解除職務處分滿三年後即可為之
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