某投信事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤?(1)填具申請書向金管會申請許可(2)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(3)檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明(4)推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可 - 證照小達人
110 年第 1 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)
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投信投顧相關法規(含自律規範)
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題號:23
某投信事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤?
- (1) 填具申請書向金管會申請許可
- (2) 檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件
- (3) 檢具申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明
- (4) 推廣及招攬屬商業行為,無須向主管機關申請許可
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