下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為?(1)同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務(2)與委任人為投資證券收益共享之約定(3)與委任人為投資證券損失分擔之約定(4)選項(A)(B)(C)皆是 - 證照小達人

114 年第 1 次證券商高級業務員測驗:證券交易相關法規與實務

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題號:12

下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為?

  • (1) 同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務
  • (2) 與委任人為投資證券收益共享之約定
  • (3) 與委任人為投資證券損失分擔之約定
  • (4) 選項(A)(B)(C)皆是
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