交易人張三以電話委託某金融服務業進行金融商品交易,以下敘述何者正確?(1)為避免錯誤,接單之業務員可在電話中覆誦張三的委託內容,無誤後再填寫委託書交付執行(2)成交後,由該金融服務業接單之業務員,以電話向張三進行成交回報並錄音即可,毋須再寄送交易報告書給張三(3)該金融服務業應將張三之交易報告書,依張三之電話指示交付或寄送,不必依契約約定方式進行(4)該金融服務業已向張三進行成交回報及寄送交易報告書,善盡充分告知之義務,因此毋須再定期交付或寄送對帳資料給張三,避免浪費資源 - 證照小達人

職業道德(題號 151~200)

本題科目: 職業道德
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題號:43

交易人張三以電話委託某金融服務業進行金融商品交易,以下敘述何者正確?

  • (1) 為避免錯誤,接單之業務員可在電話中覆誦張三的委託內容,無誤後再填寫委託書交付執行
  • (2) 成交後,由該金融服務業接單之業務員,以電話向張三進行成交回報並錄音即可,毋須再寄送交易報告書給張三
  • (3) 該金融服務業應將張三之交易報告書,依張三之電話指示交付或寄送,不必依契約約定方式進行
  • (4) 該金融服務業已向張三進行成交回報及寄送交易報告書,善盡充分告知之義務,因此毋須再定期交付或寄送對帳資料給張三,避免浪費資源
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