有關證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，下列敘述何者正確？(1)內部控制制度應經股東會通過；修正時亦同(2)內部控制制度應就洗錢及資恐風險進行辨識、評估(3)內部控制制度應依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫(4)內部控制制度應納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化 - 證照小達人
107 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（台灣金融研訓院）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：69
有關證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，下列敘述何者正確？
- (1) 內部控制制度應經股東會通過；修正時亦同
- (2) 內部控制制度應就洗錢及資恐風險進行辨識、評估
- (3) 內部控制制度應依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
- (4) 內部控制制度應納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化
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