電視、報章雜誌或網際網路等媒體即時報導甲涉及內線交易及炒作股票之特殊重大案件，假設你是證券商負責洗錢防制業務之人員，下列敘述之處理方式何者正確？(1)因媒體報導經常誇大不實，故不予理會(2)依無罪推定原則，除非甲經判決有罪，否則應相信其清白(3)應了解甲所涉及內線交易及炒作之標的，並對該標的採取風險管控措施以降低風險(4)儘速確認報載之甲是否為本公司客戶，如經查證係本公司客戶且交易顯屬異常者，應依規定向法務部調查局進行疑似洗錢交易申報 - 證照小達人
107 年第 2 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（證券暨期貨市場發展基金會）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：52
電視、報章雜誌或網際網路等媒體即時報導甲涉及內線交易及炒作股票之特殊重大案件，假設你是證券商負責洗錢防制業務之人員，下列敘述之處理方式何者正確？
- (1) 因媒體報導經常誇大不實，故不予理會
- (2) 依無罪推定原則，除非甲經判決有罪，否則應相信其清白
- (3) 應了解甲所涉及內線交易及炒作之標的，並對該標的採取風險管控措施以降低風險
- (4) 儘速確認報載之甲是否為本公司客戶，如經查證係本公司客戶且交易顯屬異常者，應依規定向法務部調查局進行疑似洗錢交易申報
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