在證券業所提供的業務服務過程中,下列那種情事不屬於利益衝突的範圍?(1)符合法令之受託買賣上市櫃股票交易(2)提供給客戶之金融商品或服務,與公司有直接或間接之不合規利益(3)未經公司同意,擅自雇用自己的親友在公司任職(4)未依公司規定在外自行開業或兼任其他職務 - 證照小達人

職業道德(題號 351~400)

本題科目: 職業道德
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題號:9

在證券業所提供的業務服務過程中,下列那種情事不屬於利益衝突的範圍?

  • (1) 符合法令之受託買賣上市櫃股票交易
  • (2) 提供給客戶之金融商品或服務,與公司有直接或間接之不合規利益
  • (3) 未經公司同意,擅自雇用自己的親友在公司任職
  • (4) 未依公司規定在外自行開業或兼任其他職務
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