有關證券經紀商推介客戶買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤?(1)應具備合理之資訊(2)不得推介上櫃股票(3)應評估客戶之投資能力(4)不得保證所推介有價證券之價值 - 證照小達人
台灣金融研訓院第 34 期銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)
本題科目:
銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)
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題號:59
有關證券經紀商推介客戶買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤?
- (1) 應具備合理之資訊
- (2) 不得推介上櫃股票
- (3) 應評估客戶之投資能力
- (4) 不得保證所推介有價證券之價值
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