下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先進行之行為?(1)向客戶揭露收費之基準(2)與客戶簽訂書面證券投資顧問契約(3)向客戶揭露收費之數額(4)提供投資組合與研究分析 - 證照小達人

112 年第 1 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)

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題號:45

下列何者非依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,接受客戶委任,提供證券投資顧問服務前,應先進行之行為?

  • (1) 向客戶揭露收費之基準
  • (2) 與客戶簽訂書面證券投資顧問契約
  • (3) 向客戶揭露收費之數額
  • (4) 提供投資組合與研究分析
題目難易程度

簡單

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