為防範人頭帳戶及保障金融機構本身聲譽，金融機構應確實落實執行認識自己客戶原則，下列敘述何者錯誤？(1)應訂定一套審慎評估客戶之內部規範(2)對於新開戶者，訂有標準流程來確認客戶身分(3)各金融機構如發現可疑帳戶時，應立即通報金融檢查單位(4)對於舊客戶，應明定相關措施，以持續注意其交易行為是否與其身分、收入或營業性質相一致 - 證照小達人

台灣金融研訓院第 33 期銀行內部控制與內部稽核法規

本題科目： 銀行內部控制與內部稽核法規（一般金融類、消費金融類）
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題號：46

為防範人頭帳戶及保障金融機構本身聲譽，金融機構應確實落實執行認識自己客戶原則，下列敘述何者錯誤？

  • (1) 應訂定一套審慎評估客戶之內部規範
  • (2) 對於新開戶者，訂有標準流程來確認客戶身分
  • (3) 各金融機構如發現可疑帳戶時，應立即通報金融檢查單位
  • (4) 對於舊客戶，應明定相關措施，以持續注意其交易行為是否與其身分、收入或營業性質相一致
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