依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」規定，下列敘述何者錯誤？(1)證券自營商不得代客買賣(2)櫃檯買賣證券商之內部人員僅指證券商之董事及監察人(3)櫃檯買賣管理股票應採分盤方式交易每 45 分鐘撮合一次(4)證券商應按月編製對帳單於次月十日前送交客戶 - 證照小達人

台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核法規

本題科目： 銀行內部控制與內部稽核法規（一般金融類、消費金融類）
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題號：28

依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」規定，下列敘述何者錯誤？

  • (1) 證券自營商不得代客買賣
  • (2) 櫃檯買賣證券商之內部人員僅指證券商之董事及監察人
  • (3) 櫃檯買賣管理股票應採分盤方式交易每 45 分鐘撮合一次
  • (4) 證券商應按月編製對帳單於次月十日前送交客戶
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